会籍业务表格下载

上海证券交易所已采用在线办理、填报会籍各项业务,本材料仅供办理会员新设、会员注销业务递交书面材料和作为在线办理的补充手段。

会员部咨询电话:68808888 转 会员部, 传真:021-58878718


新设 变更 注销 其它 非会员机构业务 注册表格及须知 交易员注册表

一、新设

流程名称 材料清单 下载表格
会员新设

1中国证监会同意公司设立的批复
2.中国证监会同意营业部设立的批复
3.申请成为本所会员的报告(内容包括:机构概况、业务范围、财务状况。盖公司章)
4.承诺书(见附件)
5.上海证券交易所会员申请表(见表1、2、3)
6.证券经营机构经营许可证、工商执照(副本复印件、盖章)
7.营业部经营许可证、工商执照(副本复印件、盖章)
8.法定代表人与主要负责人简历
9.机构章程及规章制度
10.验资报告

会员新设表格
营业部新设 1.中国证监会同意营业部设立的批复
2.新设营业部登记申请报告(盖公司章)
3.营业部经营许可证、工商执照(副本复印件、盖章)
4.席位联通(变更)申请表
5.营业部席位变更(登记)表
营业部新设表格
席位新设 1.中国证监会同意营业部设立的批复
2.新设席位申请报告(盖公司章)
3.营业部经营许可证、工商执照(副本复印件、盖章)
4.席位联通(变更)申请表
5.营业部席位变更(登记)表
席位新设表格
席位恢复使用 1.席位恢复使用申请报告(盖公司章)
2.会员交易席位恢复使用登记表
3.席位联通(变更)登记表
席位恢复使用表格
股票质押特别席位 1.人行批准开办股票质押业务的有关文件
2.总行授权从事股票质押业务的委托书
3.席位申请报告
4.营业执照副本复印件(加盖公章)
5.内控制度、统一授信制度的有关材料
6.专职部门及主要管理人员概况
7.业务管理信息系统建设情况
8.席位联通(变更)申请表
9.营业部席位变更(登记)表
股票质押特别席位表格
 
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二、变更

流程名称 材料清单 下载表格
会员更名

1.中国证监会同意公司更名的批复
2.会员更名申请报告(盖公司章)
3.上海证券交易所会员申请(更名)表(见表1、2、3)
4.承诺书(见附件)
5.更名后会员公司许可证、工商执照(副本复印件、盖章)
6.更名后营业部许可证、工商执照(副本复印件、盖章)
7.法定代表人与主要负责人简历
8.公司章程及规章制度

会员变更表格
营业部变更 1.中国证监会授权部门同意营业部更名的批复
2.会员公司申请报告(盖公司章)
3.更名后营业部的经营许可证、工商执照(副本复印件、盖章)
4.营业部席位(变更)登记表
5.席位联通(变更)申请表
营业部变更表格
席位变更 1.席位转让申请报告(双方盖章)
2.营业部的经营许可证、工商执照(副本复印件、盖章)
3.席位转让协议
4.营业部席位(变更)登记表
5.席位联通(变更)登记表
席位变更表格
席位停用 1.会员席位停用申请报告(盖公司章)
2.
会员交易席位停用登记表
3.
席位联通(变更)登记表
席位停用表格
基金公司租用会员席位 1.基金设立批文
2.会员公司的申请报告
3.基金管理公司申请报告
4.会员公司营业部经营许可证、工商执照
5.基金管理公司工商执照、营业许可证
6.基金管理公司与证券经营机构席位租用协议
7.基金专用席位登记表(双方填写)
8.席位联通变更表(双方填写)
基金公司租用会员席位表格
 
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三、注销

流程名称 材料清单 下载表格
会籍注销 1.主管部门有关公司注销(变动)的文件
2.注销会籍申请报告
3.营业部席位(变更)登记表
注销会籍表格
营业部注销 1.会员注销营业部申请报告(盖公司章)
2.席位联通(变更)申请表
3.营业部席位变更(登记)表
营业部注销表格
席位注销 1.会员注销席位申请报告(盖公司章)
2.席位联通(变更)申请表
3.营业部席位变更(登记)表
注销席位表格
 
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四、其它

流程名称 材料清单 下载表格
A股席位转为B股席位 1.A股席位转为B股席位申请报告(盖公司章)
2.营业部席位变更(登记)(盖公司章)
3.席位联通(变更)申请表
注:营业部席位变更(登记)(盖公司章)、席位联通(变更)申请表填写A股席位号。
A股席位转为B股席位表格
B股席位转为A股席位 1.B股席位转为A股席位申请报告(盖公司章)
2.营业部经营许可证、工商执照(副本复印件盖公司章)
3.营业部席位变更(登记)(盖公司章)
4.席位联通(变更)申请表
注:营业部席位变更(登记)(盖公司章)、席位联通(变更)申请表填写A股席位号。
B股席位转为A股席位表格
有形席位转为无形席位 1.有形席位转为无形席位申请报告(盖公司章)
2.电话登记表(盖公司章)
3.营业部席位变更(登记)(盖公司章)
4.席位联通(变更)申请表
注:电话登记表右上角写上“拆”字。
有形席位转为无形席位表格
 
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五、非会员机构业务

流程名称 材料清单 下载表格
非会员机构业务 一、非会员机构新设登记

1、 主管机关同意公司设立的批复
2、 公司金融许可证、工商执照(副本复印件、盖章)
3、 资格申请报告(承诺遵守本所业务规则并接受本所监管)
4、 公司基本情况登记表(表1、2)
5、 专职部门及主要管理人员概况
6、 公司章程及内控制度

公司基本情况登记表(表1、2)

非会员机构席位变更(登记)表

非会员机构席位联通(变更)申请表

注:

1、保险机构申请股票交易专用席位业务由本所会员部统一受理,
会员部业务联络人 王惠众、郁淼 
电话 021-68806148、68813700
传真 021-68803459、58878718

2、保险机构新设股票交易专用席位,请先将席位费60万元人民币汇至本所以下帐户:

开户名:上海证券交易所
帐 户:096945-65805731001
开户行:招商银行上海分行

二、非会员机构更名

1、 主管机关同意新公司设立的批复
2、 新公司金融许可证、工商执照(副本复印件、盖章)
3、 公司更名申请报告(承诺遵守本所业务规则并接受本所监管)
4、 原席位所属关系变更批复
5、 公司基本情况登记表(表1、2)
6、 专职部门及主要管理人员概况s
7、 公司章程及内控制度

三、非会员机构新设债券专用席位

1、 新设席位申请报告
2、 非会员机构席位变更(登记)表
3、 非会员机构席位联通(变更)申请表

四、非会员机构受让证券经营机构席位作为债券专用席位

1、 席位转让申请报告(双方共同提出,并盖章)
2、 公司间席位转让协议
3、 非会员机构席位变更(登记)表
4、 非会员机构席位联通(变更)申请表

五、保险资产管理公司新设普通席位

1、 普通席位新设申请报告(保险资产管理公司提出申请并盖章,报告内容包括托管机构情况。)
2、 中国保监会保险资金运用监管部门出具的席位确认函
3、 托管机构申请报告(承诺按《通知》和本所要求履行相关义务)
4、 非会员机构席位变更(登记)表
5、 非会员机构席位联通(变更)申请表

六、保险资产管理公司受让证券经营机构普通席位

1、 普通席位受让申请报告(保险资产管理公司提出申请并盖章,报告内容包括托管机构情况。)
2、 证券经营机构出让席位的申请报告
3、 公司间席位转让协议
4、 中国保监会保险资金运用监管部门出具的席位确认函
5、 托管机构申请报告(承诺按《通知》和本所要求履行相关义务)
6、 非会员机构席位变更(登记)表
7、 非会员机构席位联通(变更)申请表

七、保险资产管理公司债券专用席位改为普通席位

1、 债券专用席位改为普通席位申请报告(保险资产管理公司提出申请并盖章,报告内容包括托管机构情况。)
2、 中国保监会保险资金运用监管部门出具的席位确认函
3、 托管机构申请报告(承诺按《通知》和本所要求履行相关义务)
4、 非会员机构席位变更(登记)表
5、 非会员机构席位联通(变更)申请表

八、保险公司租用证券经营机构席位作为股票交易席位

1、 租用席位申请报告(租用席位的保险公司和出租席位的证券经营机构双方共同提出申请并盖章,报告内容包括托管银行情况。)
2、 中国保监会保险资金运用监管部门出具的席位确认函
3、 中国保监会向出租席位的证券经营机构出具的审核意见书
4、 股票交易席位的租用协议
5、 托管机构申请报告(承诺按《通知》和本所要求履行相关义务)
6、 非会员机构席位变更(登记)表
7、 非会员机构席位联通(变更)申请表

九、保险公司停止租用证券经营机构席位作为股票交易席位

1、 停止租用席位申请报告(租用席位的保险公司和出租席位的证券经营机构双方共同提出申请并盖章)
2、 非会员机构席位变更(登记)表
3、 非会员机构席位联通(变更)申请表

十、银行办理股票质押特别席位

1、 人行批准开办股票质押业务的有关文件
2、 总行授权从事股票质押业务的委托书
3、 席位申请报告
4、 公司基本情况登记表(表1、2)
5、 营业执照副本复印件(加盖公章)
6、 内控制度、统一授信制度的有关材料
7、 专职部门及主要管理人员概况
8、 业务管理信息系统建设情况
9、 非会员机构席位变更(登记)表
10、非会员机构席位联通(变更)申请表

 
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上海证券交易所交易员注册表格及须知

凡拥有本所场内交易大厅交易席位的证券公司,可选派符合资格的员工携带相关证明前来本所注册,本所将发予交易员出入证。每个席位可注册两名交易员,经注册的交易员可作为证券公司的代表进场交易。

一、交易员注册应提供相关资料

1.会员公司介绍信;2.大专或大专以上学历证书原件;3.交易员资格证书原件;4.填写清晰完整的交易员注册表格并加盖公章;5.近期一寸彩照两张

二、交易员注销应提供相关资料

1.公司注销证明;2.交易员出入证

三、会员办理出入证挂失应提供相关资料

1.公司证明;2.缴纳500元出入证磁卡工本费。

四、注册及注销完成时间

周一至周五9:00-11:30,13:00-17:00,接受交易员注册及注销。会员单位提供的交易员注册资料如准确无误,本所一个工作日内完成。

 

交易员注册表

姓名
性别 毕业学校 专业 学历 身份证号 联系电话 座位号 培训期 证书编号 注册席位 磁卡号
                       
                       
                       
 
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